对于天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 交 易型怒放式指数证券投资基金会聚基金并相应转变基金合同的                      公告   天弘基金顾问有限公司（以下简称“本公司”）旗下的天弘中证 A500 指数证 券投资基金于 2024 年 10 月 18 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可 【2024】1443 号）。              《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称“《基 金合同》”）于 2024 年 11 月 7 日肃穆收效。                            《基金合同》商定：“在对基金份额 抓有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，若本基金顾问东说念主同期顾问追踪兼并概念 指数的交游型怒放式指数证券投资基金（ETF），则基金顾问东说念主有权在履行适合 本领后使本基金转型为该基金的会聚基金，并相应修改基金合同，届时无需召开 基金份额抓有东说念主大会……”同期，               《基金合同》商定：                       “2、在法律法例定程和《基 金合同》商定的领域内且对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，以 下情况可由基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大 会：……（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响 或修改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化……（7）按照法 律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。”   本公司旗下天弘中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金已于 2024 年 11 月 20 日肃穆拓荒。为更好的闲逸投资者的投资需求，本公司经与基金托管东说念主平 安银行股份有限公司协商一致，决定于 2024 年 11 月 25 日起，将天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金会聚基 金（A 类份额基金代码：022428，C 类份额基金代码：022429），并根据法律法 规更新、基金顾问东说念主及基金托管东说念主信息更新以及本基金履走运作情况对《基金合 同》作出修改。根据法律法例及《基金合同》的干系章程，已对《基金合同》、 《天弘中证 A500 指数证券投资基金托管契约》、《天弘中证 A500 指数证券投资 基金招募诠释书》等法律文献进行相应的转变和补充。《基金合同》的转变内容 详见附件《转变前后对照表》。    届时，天弘中证 A500 指数证券投资基金的登记机构将进行基金份额变更登 记，行将“ 天弘中证 A500 指数证券投资基金 A 类基金份额”变更为“天弘中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金会聚基金 A 类基金份额”，将“天弘中证 A500 指数证券投资基金 C 类基金份额”变更为“天弘中证 A500 交游型怒放式 指数证券投资基金会聚基金 C 类基金份额”。前述变更不影响万般基金份额净值 的算计。    基金变更后，万般基金份额的申购费率及赎回费率保抓不变。    迫切指示     《天弘中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金会聚基金托管契约》、 金合同》、 《天弘中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金会聚基金招募诠释书》等法律 文献自 2024 年 11 月 25 日起收效。 或拨打客户行状电话（95046）获取干系信息。    风险指示：基金顾问东说念主容或以敦朴信用、勤劳守法的原则顾问和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应肃穆 阅读本基金的《基金合同》和《招募诠释书》等干系法律文献。    特此公告。                                 天弘基金顾问有限公司                               二〇二四年十一月二十三日        附件：《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                  转变前后对照表 地点部分           转变前              转变后 封面     天弘中证 A500 指数证券投资基 天弘中证 A500 交游型怒放式指        金基金合同             数证券投资基金会聚基金基金                          合同                          （由天弘中证 A500 指数证券投                          资基金变更而来） 第 一 部 分 一、签订本基金合同的目的、依 一、签订本基金合同的目的、依 序论     据和原则              据和原则        华东说念主民共和国民法典》、                  《中华东说念主 华东说念主民共和国民法典》、                                 《中华东说念主        民共和国证券投资基金法》(以 民共和国证券投资基金法》(以        下简称“《基金法》”)、                   《公开募 下简称“《基金法》”)、                                   《公开募        集证券投资基金运作顾问办法》 集证券投资基金运作顾问办法》        (以下简称“《运作办法》”)、                      《公 (以下简称“《运作办法》”)、                                       《公        开召募证券投资基金销售机构 开召募证券投资基金销售机构        监督顾问办法》(以下简称“《销 监督顾问办法》(以下简称“《销        售办法》”)、              《公开召募证券投资 售办法》”)、                              《公开召募证券投资        基金信息暴露顾问办法》(以下 基金信息暴露顾问办法》(以下        简称“《信息暴露办法》”)、                     《公 简称“《信息暴露办法》”)、                                     《公        开召募怒放式证券投资基金流 开召募怒放式证券投资基金流        动性风险顾问章程》（以下简称 动性风险顾问章程》（以下简称        “《流动性风险顾问章程》”）、 “《流动性风险顾问章程》”）、        《公开召募证券投资基金运作 《公开召募证券投资基金运作        指点第 3 号——指数基金指点》 指点第 2 号——基金中基金指        （以下简称“《指数基金指点》”） 引》、                           《公开召募证券投资基金运        和其他干系法律法例。        作指点第 3 号——指数基金指        三、天弘中证 A500 指数证券投 引》（以下简称“《指数基金指        资基金由基金顾问东说念主依照《基金 引》”）和其他干系法律法例。      法》、基金合同过火他干系章程 三、天弘中证 A500 交游型怒放      召募，并经中国证券监督顾问委 式指数证券投资基金会聚基金      员会(以下简称“中国证监会”) 由天弘中证 A500 指数证券投资      注册。              基金变更而来，天弘中证 A500 指      中国证监会对本基金召募的注 数证券投资基金由基金顾问东说念主      册，并不标明其对本基金的投资 依照《基金法》、                            《天弘中证 A500      价值和阛阓远景作念出内容性判 指数证券投资基金基金合同》及      断或保证，也不标明投资于本基 其他干系章程召募，并经中国证      金莫得风险。           券监督顾问委员会(以下简称      ……               “中国证监会”)注册。      五、本基金单一投资者抓有基金 中国证监会对天弘中证 A500 指      份额数不得达到或跳跃基金份 数证券投资基金召募的注册，并      额总和的 50%，但在基金运作过 不标明其对本基金的投资价值      程中因基金份额赎回等情形导 和阛阓远景作念出内容性判断或      致被迫达到或跳跃 50%的之外。 保证，也不标明投资于本基金没      法律法例或监管机构另有章程 有风险。      的，从其章程。          ……      六、本基金为指数基金，投资者 四、本基金主要投资于议论打算 ETF、      投资于本基金靠近追踪舛误控 概念指数成份股及备选成份股，      制未达商定议论打算、指数编制机构 投资者投资于本基金靠近追踪      住手行状、成份股停牌或退市等 舛误抑遏未达商定议论打算、指数编      潜在风险，详见本基金招募诠释 制机构住手行状、成份股停牌或      书。               退市等潜在风险，详见本基金招                       募诠释书。 第 二 部 分 1、基金或本基金：指天弘中证 1、基金或本基金：指天弘中证 释义   A500 指数证券投资基金    A500 交游型怒放式指数证券投      《天弘中证 A500 指数证券投资 A500 指数证券投资基金变更而      基金基金合同》及对本基金合同 来 的任何有用转变和补充       4、基金合同或本基金合同：指 金托管东说念主就本基金签订之《天弘 指数证券投资基金会聚基金基 中证 A500 指数证券投资基金托 金合同》及对本基金合同的任何 管契约》及对该托管契约的任何 有用转变和补充 有用转变和补充          5、托管契约：指基金顾问东说念主与基 A500 指数证券投资基金招募说 中证 A500 交游型怒放式指数证 明书》过火更新          券投资基金会聚基金托管契约》 中证 A500 指数证券投资基金基 订和补充 金家具辛苦纲领》过火更新     6、招募诠释书：指《天弘中证 中证 A500 指数证券投资基金基 资基金会聚基金招募诠释书》及 金份额发售公告》         其更新 东说念主或销售机构宣传推介基金，发 中证 A500 交游型怒放式指数证 售基金份额，办理基金份额的申 券投资基金会聚基金基金家具 购、赎回、颐养、转托管及按时 辛苦纲领》过火更新 定额投资等业务          17、ETF 会聚基金、会聚基金： 为投资东说念主开立的、记载投资东说念主通 议论打算 ETF，与议论打算 ETF 的投资目 过该销售机构办理认购、申购、 标访佛，致密追踪概念指数表 赎回、颐养、转托管及按时定额 现，追求追踪偏离度和追踪舛误 投资等业务而引起的基金份额 最小化，遴选契约型怒放式运作 变动及结余情况的账户       状貌的基金 集达到法律法例定程及基金合 证监会注册的交游型怒放式指 同章程的要求，基金顾问东说念主向中 数证券投资基金（以下简称“该 国证监会办理基金备案手续完 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪 毕，并赢得中国证监会书面证明 的概念指数调换，况兼该 ETF 的 的日历               投资议论打算和本基金的投资议论打算 发售之日起至发售驱逐之日止 以求达到投资议论打算。本基金选拔 的时间，最长不得跳跃 3 个月   天弘中证 A500 交游型怒放式指 拒绝之间的不按时期限        25、基金销售业务：指基金顾问 投资东说念主根据基金合同和招募说 理基金份额的申购、赎回、颐养、 明书的章程央求购买基金份额 转托管及按时定额投资等业务 的行径               30、基金交游账户：指销售机构 认购/申购、赎回基金时收取认 过该销售机构办理申购、赎回、 购/申购用度、赎回用度，并不再 颐养、转托管及按时定额投资等 从本类别基金钞票入网提销售 业务而引起的基金份额变动及 行状费的基金份额          结余情况的账户 认购/申购基金时不收取认购/ 证 A500 指数证券投资基金召募 申购用度、赎回时收取赎回费 达到法律法例定程及基金合同 用，且从本类别基金钞票入网提 章程的要求，基金顾问东说念主向中国 销售行状费的基金份额        证监会办理基金备案手续完了， 的万般有价证券、银行进款本 日历 息、基金应收款项过火他钞票的 33、存续期：指《天弘中证 A500 价值总和              指数证券投资基金基金合同》生                   效至《天弘中证 A500 交游型开                   放式指数证券投资基金会聚基                   金基金合同》拒绝之间的不按时                          期限                          申购、赎回基金时收取申购费                          用、赎回用度，并不再从本类别                          基金钞票入网提销售行状费的                          基金份额                          申购基金时不收取申购用度、赎                          回时收取赎回用度，且从本类别                          基金钞票入网提销售行状费的                          基金份额                          的万般有价证券、议论打算 ETF 份额、                          银行进款本息、基金应收款项及                          其他钞票的价值总和 第 三 部 分 一、基金称呼           一、基金称呼 基 金 的 基 天弘中证 A500 指数证券投资基 天弘中证 A500 交游型怒放式指 本情况   金                  数证券投资基金会聚基金       二、基金的类别            二、基金的类别       股票型证券投资基金          ETF 会聚基金       五、基金的投资议论打算          五、基金的投资议论打算       致密追踪概念指数，追求追踪偏 通过投资于议论打算 ETF，致密追踪       离度和追踪舛误的最小化，完了 概念指数，追求追踪偏离度和跟       与概念指数进展相一致的恒久 踪舛误的最小化。       投资收益。              七、基金份额类别       六、基金的最低召募份额总额和 本基金根据所收取申购用度、赎       金额                 回用度、销售行状费状貌的差       本基金的最低召募份额总额为 2 异，将基金份额分为不同的类       亿份，基金召募金额不少于 2 亿 别。其中： 元东说念主民币。            1、在投资东说念主申购、赎回基金时收 七、基金份额发售面值和认购费 取申购用度、赎回用度，并不再 用                从本类别基金钞票入网提销售 本基金基金份额发售面值为东说念主 行状费的基金份额，称为 A 类基 民币 1.00 元。       金份额。 本基金 A 类基金份额的认购费率 2、在投资东说念主申购时不收取申购 按招募诠释书及基金家具辛苦 用度、赎回时收取赎回用度，且 纲领的章程履行。C 类基金份额 从本类别基金钞票入网提销售 不收取认购费。          行状费的基金份额，称为 C 类基 九、基金份额类别         金份额。 本基金根据所收取认购/申购费 …… 用、赎回用度、销售行状费状貌 投资东说念主可自行选拔申购的基金 的各别，将基金份额分为不同的 份额类别。 类别。其中：           …… 金时收取认购/申购用度、赎回 分辨 用度，并不再从本类别基金钞票 本基金为议论打算 ETF 的会聚基金， 入网提销售行状费的基金份额， 二者既有权衡也有分辨： 称为 A 类基金份额。      1、在投资方法方面，议论打算 ETF 采 认购/申购用度、赎回时收取赎 指数成份股、备选成份股；而本 回用度，且从本类别基金钞票中 基金则遴选波折的方法，通过将 计提销售行状费的基金份额，称 一王人或接近一王人的基金财产投 为 C 类基金份额。       资于议论打算 ETF，完了对事迹相比 ……               基准的致密追踪。 投资东说念主可自行选拔认购/申购的 2、在交游状貌方面，投资者既可 基金份额类别。          以像生意股票同样在交游所市 ……               场生意议论打算 ETF，也不错按照最 十、要求许可情况下的基金模式 小申购赎回单元和申购赎回清       颐养别                单的要求，申赎议论打算 ETF；而本       在对基金份额抓有东说念主利益无实 基金则像等闲的怒放式基金一       质性不利影响的前提下，若本基 样，通过基金顾问东说念主及销售机构       金顾问东说念主同期顾问追踪兼并标 按“未知价”原则进行基金的申       的指数的交游型怒放式指数证 购与赎回。       券投资基金（ETF），则基金顾问 本基金与议论打算 ETF 事迹进展可能       东说念主有权在履行适合本领后使本 出现各别。可能激发各别的要素       基金转型为该基金的会聚基金， 主要包括：       并相应修改基金合同，届时无需 1、法律法例对投资比例的要求。       召开基金份额抓有东说念主大会，但需 议论打算 ETF 算作一种极端的基金品       提前公告。              种，可将一王人或接近一王人的基金                          钞票，用于追踪概念指数的表                          现；而本基金算作等闲的怒放式                          基金，本基金每个交游日日终在                          扣除国债期货、股指期货和股票                          期权合约需缴纳的交游保证金                          后，应当保抓不低于基金钞票净                          值 5%的现款或到期日在一年以                          内的政府债券，其中现款不包括                          结算备付金、存出保证金和应收                          申购款等。                          取按照最小申购赎回单元和申                          购赎回清单要求进行申赎的方                          式，申购赎回对基金净值影响较                          小；而本基金遴选按照未知价法                          进行申赎的状貌，大额申赎可能                          会对基金净值产生一定冲击。 第 四 部 分 第四部分   基金份额的发售   第四部分    基金的历史沿革与 基 金 的 历 一、基金份额的发售时刻、发售 存续 史 沿 革 与 状貌、发售对象           一、历史沿革 存续    1、发售时刻              天弘中证 A500 交游型怒放式指       自基金份额发售之日起最长不 数证券投资基金会聚基金由天       得跳跃 3 个月，具体发售时刻见 弘中证 A500 指数证券投资基金       基金份额发售公告。           变更而来。天弘中证 A500 指数       通过各销售机构的基金销售网 于准予天弘中证 A500 指数证券       点或其指定的其他状貌公开发 投资基金注册的批复》（证监许       售，各销售机构的具体名单见基 可20241443 号）准予召募注       金顾问东说念主网站。             册，基金顾问东说念主为天弘基金顾问       合适法律法例定程的可投资于 行股份有限公司。天弘中证 A500       证券投资基金的个东说念主投资者、机 指数证券投资基金于 2024 年 10       构投资者、及格境外投资者以及 月 25 日公开召募，募麇集束后       法律法例或中国证监会允许购 基金顾问东说念主向中国证监会办理       买证券投资基金的其他投资东说念主。 备案手续。经中国证监会书面确       二、基金份额的认购           认，                            《天弘中证 A500 指数证券投       本基金分为 A 类和 C 类基金份 月 7 日收效。       额。投资东说念主在认购 A 类基金份额 2024 年 11 月 20 日，基金顾问东说念主       时支付认购用度，认购 C 类基金 顾问的天弘中证 A500 交游型开       份额不支付认购用度。          放式指数证券投资基金肃穆成       本基金 A 类基金份额的认购费率 立。基金顾问东说念主根据《天弘中证       由基金顾问东说念主决定，并在招募说 A500 指数证券投资基金基金合       明书及基金家具辛苦纲领中列 同》的商定，决定将天弘中证       示。基金认购用度不列入基金财 A500 指数证券投资基金变更为       产。                  天弘中证 A500 交游型怒放式指 有用认购款项在召募时间产生 基金。 的利息将折算为相应类别的基 自 2024 年 11 月 25 日起，天弘 金份额归基金份额抓有东说念主统共， 中证 A500 指数证券投资基金正 其中利息转份额以登记机构的 式转型为天弘中证 A500 交游型 记载为准。             怒放式指数证券投资基金会聚 基金认购份额具体的算计方法 二、基金的存续 在招募诠释书中列示。        《基金合同》收效后，开通 20 个 认购份额的算计保留到少许点 量动怒 200 东说念主巧合基金钞票净值 后 2 位，少许点 2 位以后的部分 低于 5000 万元情形的，基金管 四舍五入，由此舛误产生的收益 理东说念主应当在按时判辨中赐与披 或亏蚀由基金财产承担。       露；开通 60 个责任日出现前述 销售机构对认购央求的受理并 责任日内向中国证监会判辨并 不代表该央求一定顺利，而仅代 建议治理决策，如抓续运作、转 表销售机构照实吸收到认购申 换运作状貌、与其他基金合并或 请。认购央求的证明以登记机构 者拒绝基金合同等，并于 6 个月 的证明驱逐为准。对于认购央求 内召集基金份额抓有东说念主大会。 及认购份额的证明情况，投资东说念主 法律法例或中国证监会另有规 应实时查询。            定时，从其章程。 三、基金份额认购金额的限度 章程的状貌全额缴款。 交游账户的单笔最低认购金额 进行限度，具体限度请参看招募 诠释书或干系公告。 的单个投资东说念主的累计认购金额 进行限度，具体限度和处理方法 请参看招募诠释书或干系公告。 屡次认购基金份额。认购央求一 接管理不得拆除。 购的基金份额数达到巧合跳跃 基金总份额的 50%，基金顾问东说念主 不错遴选比例证明等状貌对该 投资东说念主的认购央求进行限度。基 金顾问东说念主接受某笔巧合某些认 购央求有可能导致投资者变相 避开前述 50%比例要求的，基金 顾问东说念主有权断绝该等一王人巧合 部分认购央求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同收效后登 记机构的证明为准。 第五部分   基金备案         删除。 一、基金备案的要求 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不 少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数 不少于 200 东说念主的要求下，基金募 集期届满或基金顾问东说念主依据法 律法例及招募诠释书不错决定 住手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验 资判辨之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案要求的， 自基金顾问东说念把持理完了基金备 案手续并取得中国证监会书面 证明之日起，      《基金合同》收效； 不然《基金合同》不收效。基金 顾问东说念主在收到中国证监会证明 文献的次日对《基金合同》收效 事宜赐与公告。基金顾问东说念主应将 基金召募时间召募的资金存入 罕见账户，在基金召募行径驱逐 前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不成收效时召募资 金的处理状貌 若是召募期限届满，未闲逸基金 备案要求，基金顾问东说念主应当承担 下列职守： 为而产生的债务和用度； 内返还投资者已缴纳的款项，并 加计银行同期活期进款利息（税 后）； 东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得 请求报答。基金顾问东说念主、基金托 管东说念主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承       担。       三、基金存续期内的基金份额抓       有东说念主数目和钞票领域       《基金合同》收效后，开通 20 个       责任日出现基金份额抓有东说念主数       量动怒 200 东说念主巧合基金钞票净值       低于 5000 万元情形的，基金管       理东说念主应当在按时判辨中赐与披       露；开通 60 个责任日出现前述       情形的，基金顾问东说念主应当在 10 个       责任日内向中国证监会判辨并       建议治理决策，如抓续运作、转       换运作状貌、与其他基金合并或       者拒绝基金合同等，并于 6 个月       内召集基金份额抓有东说念主大会。       法律法例或中国证监会另有规       定时，从其章程。 第 五 部 分 七、断绝或暂停申购的情形      七、断绝或暂停申购的情形 基 金 份 额 发生下列情况时，基金顾问东说念主可 发生下列情况时，基金顾问东说念主可 的 申 购 与 断绝或暂停接受投资东说念主的申购 断绝或暂停接受投资东说念主的申购 赎回    央求：                 央求：       ……                  ……       些申购央求有可能导致单一投 金顾问东说念主无法算计当日基金资       资者抓有基金份额的比例达到 产净值。       巧合跳跃 50%，巧合变相避开 50% 9、议论打算 ETF 暂停申购、暂停上       辘集度的情形。             市或二级阛阓交游停牌，基金管       ……                  理东说念主以为有必要暂停本基金申       发生上述第 1、2、3、5、6、8、 购的情形。        东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 发生上述第 1、2、3、5、6、7、        请时，基金顾问东说念主应当根据干系 8、9、10 暂停申购情形之一且基        章程在章程媒介上刊登暂停申 金顾问东说念主决定暂停接受投资东说念主        购公告。若是投资东说念主的申购央求 申购央求时，基金顾问东说念主应当根        被一王人或部分断绝的，被断绝的 据干系章程在章程媒介上刊登        申购款项本金将退还给投资东说念主。 暂停申购公告。若是投资东说念主的申        在暂停申购的情况排除时，基金 购央求被一王人或部分断绝的，被        顾问东说念主应实时复原申购业务的 断绝的申购款项本金将退还给        办理。             投资东说念主。在暂停申购的情况排除                        时，基金顾问东说念主应实时复原申购                        业务的办理。 第 五 部 分 八、暂停赎回或减慢支付赎回款 八、暂停赎回或减慢支付赎回款 基 金 份 额 项的情形           项的情形 的 申 购 与 发生下列情形时，基金顾问东说念主可 发生下列情形时，基金顾问东说念主可 赎回     暂停接受投资东说念主的赎回央求或 暂停接受投资东说念主的赎回央求或        减慢支付赎回款项：       减慢支付赎回款项：        ……              ……        无               7、议论打算 ETF 暂停估值，配资网导致基                        金顾问东说念主无法算计当日基金资                        产净值。                        市或二级阛阓交游停牌，基金管                        理东说念主以为有必要暂停本基金赎                        回的情形。 第 六 部 分 一、基金顾问东说念主        一、基金顾问东说念主 基 金 合 同 （二） 基金顾问东说念主的权力与义 （二） 基金顾问东说念主的权力与义 当事东说念主及 务                 务 权力义务   1、根据《基金法》、                 《运作办法》 1、根据《基金法》、                                 《运作办法》 过火他干系章程，基金顾问东说念主的 过火他干系章程，基金顾问东说念主的 权力包括但不限于：         权力包括但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份 （1）照章召募资金，办理基金份 额的发售和登记事宜；        额的登记事宜； ……                …… （16）在合适干系法律、法例的 （16）在合适干系法律、法例的 前提下，制订和颐养干系基金认 前提下，制订和颐养干系基金申 购、申购、赎回、颐养、按时定 购、赎回、颐养、按时定额投资 额投资和非交游过户等的业务 和非交游过户等的业务法令； 法令；               2、根据《基金法》、                            《运作办法》          《运作办法》 过火他干系章程，基金顾问东说念主的 过火他干系章程，基金顾问东说念主的 义务包括但不限于： 义务包括但不限于：         （1）照章召募资金，办理巧合委 （1）照章召募资金，办理巧合委 托经中国证监会认定的其他机 托经中国证监会认定的其他机 构代为办理基金份额的申购、赎 构代为办理基金份额的发售、申 回和登记事宜； 购、赎回和登记事宜；        …… ……                （8）遴选适合合理的方法使计 （8）遴选适合合理的方法使计 算基金份额申购、赎回和刊出价 算基金份额认购、申购、赎回和 格的方法合适《基金合同》等法 刊出价钱的方法合适《基金合 律文献的章程，按干系章程算计 同》等法律文献的章程，按干系 并公告基金净值信息，详情基金 章程算计并公告基金净值信息， 份额申购、赎回的价钱； 详情基金份额申购、赎回的价 格； （24）基金顾问东说念主在召募时间未 能达到基金的备案要求，《基金 合同》不成收效，基金顾问东说念主承 担一王人召募用度，将已召募资金        并加计银行同期活期进款利息        （税后）在基金召募期驱逐后 30        日内退还基金认购东说念主； 第 六 部 分 三、基金份额抓有东说念主         三、基金份额抓有东说念主 基 金 合 同 ……                …… 当 事 东说念主 及 1、根据《基金法》、                  《运作办法》 1、根据《基金法》、                                  《运作办法》 权力义务   过火他干系章程，基金份额抓有 过火他干系章程，基金份额抓有        东说念主的权力包括但不限于：        东说念主的权力包括但不限于：        ……                 ……        无                  （6）按照议论打算 ETF 基金合同的                 《运作办法》 商定出席巧合托福代表出席目        过火他干系章程，基金份额抓有 标 ETF 基金份额抓有东说念主大会并对        东说念主的义务包括但不限于：        议论打算 ETF 基金份额抓有东说念主大会审        ……                 议事项诈欺表决权；        （4）缴纳基金认购、申购款项及 2、根据《基金法》、                                 《运作办法》        法律法例和《基金合同》所章程 过火他干系章程，基金份额抓有        的用度；               东说念主的义务包括但不限于：                           ……                           （4）缴纳基金申购款项及法律                           法例和《基金合同》所章程的费                           用； 第 七 部 分 基金份额抓有东说念主大会由基金份 基金份额抓有东说念主大会由基金份 基 金 份 额 额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主 额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主 抓 有 东说念主 大 的正当授权代表有权代表基金 的正当授权代表有权代表基金 会      份额抓有东说念主出席会议并表决。除 份额抓有东说念主出席会议并表决。除        法律法例另有章程或本基金合 法律法例另有章程或本基金合        同另有商定外，基金份额抓有东说念主 同另有商定外，基金份额抓有东说念主        抓有的每一基金份额领有对等 抓有的每一基金份额领有对等        的投票权。              的投票权。 一、召开事由          本基金份额抓有东说念主大会不设日 有章程或《基金合同》另有商定 鉴于本基金是议论打算 ETF 的会聚基 外，当出现或需要决定下列事由 金，本基金与议论打算 ETF 之间在基 之一的，应当召开基金份额抓有 金份额抓有东说念主大会方面存在一 东说念主大会：            定的权衡，本基金的基金份额抓 ……              有东说念主不错凭所抓有的本基金份 无               额出席或托福代表出席议论打算 ETF 同》商定的领域内且对基金份额 表决，其抓有的享有表决权的基 抓有东说念主利益无内容性不利影响 金份额数和表决票数为：在议论打算 的前提下，以下情况可由基金管 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益 理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 登记日，本基金抓有议论打算 ETF 份 不需召开基金份额抓有东说念主大会： 额的总和乘以该基金份额抓有 ……              东说念主所抓有的本基金份额占本基 （5）基金顾问东说念主、登记机构、基 金总份额的比例。算计驱逐按照 金销售机构颐养干系认购、申 四舍五入的方法，保留到整数 购、赎回、颐养、基金交游、非 位。若本基金启用侧袋机制且特 交游过户、转托管等业务法令； 定钞票不包括议论打算 ETF，则本基                 金的主袋账户份额抓有东说念主不错                 凭抓有的主袋账户份额平直参                 加巧合托福代表进入议论打算 ETF 基                 金份额抓有东说念主大会并表决。                 本基金的基金顾问东说念主不应以本                 基金的步地代表本基金的举座                 基金份额抓有东说念主以议论打算 ETF 的基                 金份额抓有东说念主的身份诈欺表决                 权，但可接受本基金的特定基金                 份额抓有东说念主的交付以本基金的 基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份 出席议论打算 ETF 的基金份额抓有东说念主 大会并参与表决。 本基金的基金顾问东说念主代表本基 金的基金份额抓有东说念主提议召开 或召集议论打算 ETF 基金份额抓有东说念主 大会的，须先受命《基金合同》 的商定召开本基金的基金份额 抓有东说念主大会。本基金的基金份额 抓有东说念主大会决定提议召开或召 集议论打算 ETF 基金份额抓有东说念主大会 的，由本基金基金顾问东说念主代表本 基金的基金份额抓有东说念主提议召 开或召集议论打算 ETF 基金份额抓有 东说念主大会。 一、召开事由 有章程或《基金合同》另有商定 外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额抓有 东说念主大会： …… （11）基金顾问东说念主代表本基金的 基金份额抓有东说念主提议召开或召 集议论打算 ETF 份额抓有东说念主大会； 同》商定的领域内且对基金份额 抓有东说念主利益无内容性不利影响 的前提下，以下情况可由基金管                         理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，                         不需召开基金份额抓有东说念主大会：                         ……                         （5）基金顾问东说念主、登记机构、基                         金销售机构颐养干系申购、赎                         回、颐养、基金交游、非交游过                         户、转托管等业务法令； 第 十 一 部 一、投资议论打算          一、投资议论打算 分   基金 致密追踪概念指数，追求追踪偏 通过投资于议论打算 ETF，致密追踪 的投资    离度和追踪舛误的最小化，完了 概念指数，追求追踪偏离度和跟        与概念指数进展相一致的恒久 踪舛误的最小化。        投资收益。 第 十 一 部 二、投资领域          二、投资领域 分   基金 本基金的投资领域为具有细密 本基金的投资领域为具有细密 的投资    流动性的金融器具，以概念指数 流动性的金融器具，以议论打算 ETF        成份股、备选成份股（含存托凭 基金份额、概念指数成份股、备        证）为主要投资对象。……     选成份股（含存托证据）为主要        ……               投资对象。……        基金的投资组合比例为：本基金 ……        投资于股票的钞票比例不低于 基金的投资组合比例为：本基金        基金钞票净值的 90%，投资于标 投资于议论打算 ETF 的钞票比例不低        的指数成份股、备选成份股的资 于基金钞票净值的 90%，因法律        产比例不低于非现款基金钞票 法例的章程而受限度的情形除        的 80%，因法律法例的章程而受 外；……        限度的情形之外；…… 第 十 一 部 三、投资策略          三、投资策略 分   基金 1、股票投资策略         本基金为议论打算 ETF 的会聚基金， 的投资    本基金主要遴选透顶复制法，即 议论打算 ETF 是遴选透顶复制法实        按照概念指数的成份股组成及 现对概念指数致密追踪的全被 其权重构建基金股票投资组合， 动指数基金。 并根据概念指数成份股过火权 本基金通过把一王人或接近一王人 重的变化进行相应颐养。当预期 的基金钞票投资于议论打算 ETF、标 成份股发生颐养和成份股发生 的指数成份股和备选成份股进 配股、增发、分成等行径时，或 行被迫式指数化投资，完了对业 因申购和赎回等对本基金追踪 绩相比基准的致密追踪。平方情 概念指数的效率可能带来影响 况下，本基金投资于议论打算 ETF 的 时，或因某些极端情况导致流动 钞票比例不低于基金钞票净值 性不实时，或其他原因导致无法 的 90%。 有用复制和追踪概念指数时，基 1、议论打算 ETF 投资策略 金顾问东说念主不错对投资组合顾问 本基金主要通过交游所生意或 进行适合变通和颐养，从而使得 申购赎回的状貌投资于议论打算 ETF 投资组合致密地追踪概念指数。 的份额。当议论打算 ETF 申购、赎回 极端情况包括但不限于以下情 或交游模式进行了变更或颐养， 形：（1）法律法例的限度；（2） 本基金也将作相应的变更或调 概念指数成份股流动性严重不 整，不必召开基金份额抓有东说念主大 足；  （3）概念指数的成份股恒久 会。 停牌；   （4）因基金的申购和赎回 2、股票投资策略 等对本基金追踪概念指数的效 本基金可投资于概念指数成份 果可能带来影响；        （5）由于交游 股、备选成份股，以更好的追踪 资本、交游轨制等原因导致基金 概念指数。同期，还可通过买入 无法实时完成投资组合的同步 概念指数成份股、备选成份股来 颐养；   （6）其它合理原因导致本 构建组合以申购议论打算 ETF。因此 基金顾问东说念主对概念指数的追踪 对概念指数成份股、备选成份股 组成严重制约等。         的资金头寸，主要遴选透顶复制 当概念指数成份股发生昭着负 策略，即按照概念指数的成份股 面事件靠近退市，且指数编制机 组成过火权重构建基金股票投 构暂未作出颐养的，基金顾问东说念主 资组合，并根据概念指数成份股 应当按照基金份额抓有东说念主利益 过火权重的变动进行相应颐养。        优先的原则，履行里面决策本领 但在因极端情况（如流动性不及        后实时对干系成份股进行颐养。 等）导致无法赢得有尾数目的个        ……                 股时，基金顾问东说念主将搭配使用其                           他合理方法进行适合的替代，包                           括通过投资其他股票进行替代，                           以缩小追踪舛误，优化投资组合                           的建树结构。                           …… 第 十 一 部 四、投资限度            四、投资限度 分   基金 1、组合限度             1、组合限度 的投资    基金的投资组合应遵循以下限 基金的投资组合应遵循以下限        制：                 制：        （1）本基金投资于股票的钞票 （1）本基金投资于议论打算 ETF 的        比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 钞票比例不低于基金钞票净值        选成份股的钞票比例不低于非 ……        现款基金钞票的 80%，因法律法 除上述（1）、（2）、（7）                                      、（12）、        规的章程而受限度的情形之外； （14）、                           （15）情形之外，因证券        ……                 /期货阛阓波动、证券刊行东说念主合        除上述（2）、              （7）、                 （12）、                     （14）、 并、基金领域变动、概念指数成        （15）情形之外，因证券/期货市 份股颐养、概念指数成份股流动        场波动、证券刊行东说念主合并、基金 性限度、议论打算 ETF 暂停申购、赎        领域变动、概念指数成份股调 回或二级阛阓交游停牌等基金        整、概念指数成份股流动性限度 顾问东说念主之外的要素以至基金投        等基金顾问东说念主之外的要素以至 资比例不合适上述章程投资比        基金投资比例不合适上述章程 例的，基金顾问东说念主应当在 10 个        投资比例的，基金顾问东说念主应当在 交游日内进行颐养，但中国证监        证监会章程的极端情形之外。法 阛阓波动、概念指数成份股调       律法例另有章程的从其章程。   整、概念指数成份股流动性限       基金顾问东说念主应当自基金合同生 制、议论打算 ETF 暂停申购、赎回或       效之日起 6 个月内使基金的投资 二级阛阓交游停牌、基金领域变       组合比例合适基金合同的干系 动等基金顾问东说念主之外的要素致       商定。在上述时间内，本基金的 使基金投资比例不合适第（1）项       投资领域、投资策略应当合适基 投资比例的，基金顾问东说念主应当在       金合同的商定。基金托管东说念主对基 20 个交游日内进行颐养，但中国       金的投资的监督与查抄自本基 证监会章程的极端情形之外。法       金合同收效之日起启动。     律法例另有章程的从其章程。       ……              基金顾问东说念主应当自颐养为会聚       为爱戴基金份额抓有东说念主的正当 资组合比例合适基金合同的有       权益，基金财产不得用于下列投 关商定。在上述时间内，本基金       资巧合行为：          的投资领域、投资策略应当合适       ……              基金合同的商定。基金托管东说念主对       （4）生意其他基金份额，然而法 基金的投资的监督与查抄自基       律法例或中国证监会另有章程 金合同收效之日起启动。       的之外；            ……                       为爱戴基金份额抓有东说念主的正当                       权益，基金财产不得用于下列投                       资巧合行为：                       ……                       （4）生意其他基金份额，然而投                       资议论打算 ETF、法律法例或中国证                       监会另有章程的之外； 第 十 一 部 五、事迹相比基准      五、事迹相比基准 分   基金 ……             …… 的投资   将来若出现概念指数不合适要 将来若出现概念指数不合适要          求（因成份股价钱波动等指数编 求（因成份股价钱波动等指数编          制方法变动之外的要素以至标 制方法变动之外的要素以至标          的指数不合适要求以及法律法 的指数不合适要求以及法律法          规、监管机构另有章程的情形除 规、监管机构另有章程的情形除          外）、指数编制机构退出等情形， 外）、指数编制机构退出等情形，          基金顾问东说念主应当自该情形发生 基金顾问东说念主应当自该情形发生          之日起十个责任日内向中国证 之日起十个责任日内向中国证          监会判辨并建议治理决策，如更 监会判辨并建议治理决策，如更          换基金概念指数、颐养运作方 换基金概念指数、颐养运作方          式、与其他基金合并巧合拒绝基 式、与其他基金合并巧合拒绝基          金合同等，并在 6 个月内召集基 金合同等，并在 6 个月内召集基          金份额抓有东说念主大会进行表决，基 金份额抓有东说念主大会进行表决，基          金份额抓有东说念主大会未顺利召开 金份额抓有东说念主大会未顺利召开          或就上述事项表决未通过的，本 或就上述事项表决未通过的，本          基金合同拒绝。          基金合同拒绝，但下文“议论打算 ETF                           发生干系变更情形时的处理”另                           有商定的之外。 第 十 一 部 六、风险收益特征          六、风险收益特征 分   基金 本基金为股票型基金，预期风险 本基金为 ETF 会聚基金，且议论打算 的投资      与预期收益高于搀杂型基金、债 ETF 为股票型指数基金，预期风          券型基金与货币阛阓基金。本基 险与预期收益高于搀杂型基金、          金为指数型基金，主要遴选透顶 债券型基金与货币阛阓基金。本          复制法追踪概念指数的进展，具 基金主要通过投资于议论打算 ETF 实          有与概念指数相似的风险收益 现对概念指数的致密追踪，具有          特征。              与概念指数相似的风险收益特                           征。 第十一部 无                    七、议论打算 ETF 发生干系变更情形 分   基金                    时的处理 的投资                       议论打算 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将在履行适合本领后由 投资于议论打算 ETF 的会聚基金变更 为平直投资该概念指数的指数 基金；若届时本基金顾问东说念主已有 以该指数算作概念指数的指数 基金，则本基金将本着爱戴投资 者正当权益的原则，履行适合的 本领后选取其他合适的指数作 为概念指数。相应地，本基金《基 金合同》中将去掉对于议论打算 ETF 的表述部分，或将变更概念指 数，届时将由基金顾问东说念主另行公 告。 （1）议论打算 ETF 交游状貌发生重 大变更以至本基金的投资策略 难以完了； （2）议论打算 ETF 拒绝上市； （3）议论打算 ETF 基金合同拒绝； （4）议论打算 ETF 的基金顾问东说念主发 生变更（但变更后的本基金与目 标 ETF 的基金顾问东说念主调换的除 外）。 若议论打算 ETF 变更概念指数，本基 金将在履行适合本领后相应变 更概念指数且继续投资于该目 标 ETF。但议论打算 ETF 召开基金份 额抓有东说念主大会审议变更议论打算 ETF 概念指数事项的，本基金的基金 份额抓有东说念主可出席议论打算 ETF 基                        金份额抓有东说念主大会并进行表决，                        议论打算 ETF 基金份额抓有东说念主大会                        审议通过变更概念指数事项的，                        本基金可不召开基金份额抓有                        东说念主大会相应变更概念指数并仍                        为该议论打算 ETF 的会聚基金。 第 十 二 部 一、基金钞票总值       一、基金钞票总值 分   基金 基金钞票总值是指基金领有的 基金钞票总值是指基金领有的 的财产    万般有价证券、银行进款本息和 万般有价证券、议论打算 ETF 基金份        基金应收款项以过火他钞票所 额、银行进款本息和基金应收款        酿成的价值总和。        项以过火他钞票所酿成的价值                        总和。 第 十 三 部 二、估值对象         二、估值对象 分   基金 基金所领有的股票、存托证据、 基金所领有的议论打算 ETF 基金份 钞票估值   金融繁衍器具、债券、钞票因循 额、股票、存托证据、金融繁衍        证券和银行进款本息、应收款 器具、债券、钞票因循证券和银        项、其他投资等钞票及欠债。   行进款本息、应收款项、其他投                        资等钞票及欠债。 第 十 三 部 四、估值方法         四、估值方法 分   基金 ……              …… 钞票估值   无               12、本基金投资的议论打算 ETF 份额                        以议论打算 ETF 估值日的基金份额净                        值估值，如该日议论打算 ETF 未公布                        净值，则按议论打算 ETF 最近公布的                        基金份额净值估值。 第 十 三 部 七、暂停估值的情形      七、暂停估值的情形 分   基金 ……              …… 钞票估值   无               4、基金所投资的议论打算 ETF 发生                        暂停估值、暂停公告基金份额净                        值的情形； 第 十 四 部 二、基金用度计提方法、计提标 二、基金用度计提方法、计提标 分   基金 准和支付状貌          准和支付状貌 费 用 与 税 1、基金顾问东说念主的顾问费    1、基金顾问东说念主的顾问费 收     本基金的顾问费按前一日基金 本基金基金财产中投资于议论打算       钞票净值的 0.15%年费率计提。 ETF 的部分不收取顾问费。本基       顾问费的算计方法如下：      金的顾问费按前一日基金钞票       H＝E×0.15%÷畴前天数   净值扣除所抓有议论打算 ETF 基金份       H 为逐日应计提的基金顾问费   额部分的基金钞票净值后的余       E 为前一日的基金钞票净值    额（若为负数，则取 0）的 0.15%       ……               年费率计提。顾问费的算计方法       本基金的托管费按前一日基金 H＝E×0.15%÷畴前天数       钞票净值的 0.05%的年费率计 H 为逐日应计提的基金顾问费       提。托管费的算计方法如下：    E 为前一日的基金钞票净值扣除       H＝E×0.05%÷畴前天数   前一日所抓有议论打算 ETF 基金份额       H 为逐日应计提的基金托管费   部分的基金钞票净值，若为负       E 为前一日的基金钞票净值    数，则 E 取 0       ……               ……                        本基金基金财产中投资于议论打算                        ETF 的部分不收取托管费。本基                        金的托管费按前一日基金钞票                        净值扣除所抓有议论打算 ETF 基金份                        额部分的基金钞票净值后的余                        额（若为负数，则取 0）的 0.05%                        的年费率计提。托管费的算计方                        法如下：                        H＝E×0.05%÷畴前天数                                H 为逐日应计提的基金托管费                                E 为前一日的基金钞票净值扣除                                前一日所抓有议论打算 ETF 基金份额                                部分的基金钞票净值后的余额，                                若为负数，则取 0                                …… 第 十 四 部 三、不列入基金用度的技俩           三、不列入基金用度的技俩 分    基金 下列用度不列入基金用度：           下列用度不列入基金用度： 费 用 与 税 ……                     …… 收      3、         《基金合同》收效前的干系费 3、                        《基金合同》收效前的干系费        用；                      用根据《天弘中证 A500 指数证                                券投资基金基金合同》的商定执                                行； 第 十 六 部 一、基金司帐计谋               一、基金司帐计谋 分    基金 ……                     …… 的 会 计 与 2、基金的司帐年度为公积年度 2、基金的司帐年度为公积年度 审计     的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；        初度召募的司帐年度按如下原        则：若是《基金合同》收效少于        度暴露； 第 十 七 部 五、公开暴露的基金信息            五、公开暴露的基金信息 分    基金 公开暴露的基金信息包括：           公开暴露的基金信息包括： 的 信 息 披 （一）基金招募诠释书、                   《基金合 （一）基金招募诠释书、                                  《基金合 露      同》、基金托管契约、基金家具资 同》、基金托管契约、基金家具资        料纲领                     料纲领        ……                      ……        度地暴露影响基金投资者决策 度地暴露影响基金投资者决策 的一王人事项，诠释基金认购、申 的一王人事项，诠释基金申购和赎 购和赎回安排、基金投资、基金 回安排、基金投资、基金家具特 家具特色、风险揭示、信息暴露 性、风险揭示、信息暴露及基金 及 基 金 份 额 抓 有 东说念主 服 务 等 内 份额抓有东说念主行状等内容。…… 容。……               （五）临时判辨 基金召募央求经中国证监会注 …… 册后，基金顾问东说念主在基金份额发 24、本基金变更议论打算 ETF； 售的 3 日前，将基金份额发售公 （十四）投资基金份额的信息披 告、基金招募诠释书指示性公 露 告、  《基金合同》指示性公告登载 基金顾问东说念主应在季度判辨、中期 在章程报刊上，将基金份额发售 判辨、年度判辨等按时判辨和招 公告、基金招募诠释书、基金产 募诠释书（更新）等文献中暴露 品辛苦纲领、      《基金合同》和基金 所抓基金的以下干系情况，包 托管契约登载在章程网站上，并 括：（1）投资计谋、抓仓情况、 将基金家具辛苦纲领登载在基 损益情况、净值暴露时刻等；                           （2） 金销售机构网站或营业网点；基 交游及抓有基金产生的用度，招 金托管东说念主应当同期将《基金合 募诠释书中应当列明算计方法 同》、基金托管契约登载在章程 并例如诠释；                     （3）本基金抓有的 网站上。               基金发生的紧要影响事件，如转 （二）基金份额发售公告        换运作状貌、与其他基金合并、 基金顾问东说念主应当就基金份额发 拒绝基金合同以及召开基金份 售的具体事宜编制基金份额发 额抓有东说念主大会等。 售公告，并在暴露招募诠释书的 当日登载于章程媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金顾问东说念主应当在收到中国证 监会证明文献的次日在章程媒 介上登载《基金合同》收效公告。 （七）临时判辨        ……        召募； 第 十 七 部 八、暂停或蔓延信息暴露的情形 八、暂停或蔓延信息暴露的情形 分    基金 当出现下述情况时，基金顾问东说念主 当出现下述情况时，基金顾问东说念主 的 信 息 披 和基金托管东说念主可暂停或蔓延披 和基金托管东说念主可暂停或蔓延披 露      露基金干系信息：         露基金干系信息：        ……               ……        无                3、基金所投资的议论打算 ETF 发生                         暂停估值、暂停公告基金份额净                         值的情形； 第 二 十 一 1、《基金合同》经基金顾问东说念主、 1、《基金合同》经基金顾问东说念主、 部分    基 基金托管东说念主两边盖印以及两边 基金托管东说念主两边盖印以及两边 金 合 同 的 法定代表东说念主或授权代表署名或 法定代表东说念主或授权代表署名或 效能     盖印并在募麇集束后经基金管 盖印，修改后的内容自 2024 年        理东说念主向中国证监会办理基金备 11 月 25 日后收效。        案手续，并经中国证监会书面确        认后收效。

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